問：為什么要完善科研人員職務發明成果權益分享機制？

　　答：《建議》提出，“完善科研人員職務發明成果權益分享機制”，這一看似小切口的改革，卻是強化我國科技成果轉化激勵的一項大政策，對于激發科研人員創新創業積極性，促進科技與經濟深度融合具有重要的牽引作用。

　　所謂職務發明，其突出特征就是科研人員于在崗狀態下，或執行單位指派任務，或利用單位物質技術條件開展創造性活動，所形成的發明創造。集聚了大量科研人員的我國高等院校和科研院所，是職務發明和專利數量最為集中的地方，但一直以來存在發明技術質量不高、科技成果轉化率較低、轉化周期長等問題。其深層次原因，說到底就是缺乏激勵相容的權屬關系和利益分配機制。

　　近年來，在職務發明成果權益分享相關機制改革上，已采取了若干改革措施。一是“三權”下放，即將財政資金支持形成的科研成果使用權、處置權、收益權下放給項目承擔單位。二是收益全留，成果轉化所得全部留歸單位，不上繳國庫。三是提高分享比例，將職務發明轉讓收益用于獎勵重要貢獻人員和團隊的比例，一般都提高到不低于50％，設立了對科研人員股權獎勵辦法。在此基礎上，需要進一步完善權益分享機制，其必要性和有效性主要有以下3個方面。

　　第一，科研人員分享職務發明成果權益適應了創新時代發生的要素稀缺性的重大變化。人力資本和物質資本是價值創造的兩大來源。進入創新時代，人力資本成為稀缺資源，是價值創造的重要來源。創新勞動就應該在科技成果產權和收益分享中擁有顯著份額。盡管單位的物質技術條件對于職務發明起到不可忽視的作用，但是科研人員充分發揮主動性能動性進行創造是關鍵因素，因此要更多地將職務發明創造權益歸屬于作出實質貢獻的“人”。我國創新驅動發展形勢迫切，更需要充分調動科研人員積極性。

　　第二，科研人員分享職務發明成果權益有利于加快科技成果轉化。一是科研人員對職務發明成果權益沒有分享權利時，科研活動往往是沖著評職稱、報獎勵去的，成果質量并不高。科研人員可以分享成果權益，有助于促進科研人員從立項到科研全過程注重成果可轉化性，減少職務發明無效供給。二是科研人員對技術、市場、產品最了解，最具識別和利用科研成果潛在價值的能力。讓職務成果發明人通過權益分享紐帶全程深度參與科技成果轉化，可以有效提高科技成果轉化成功率。三是財政資金投入科研活動，其目的是激發創造、發展科技、造福國民。只有成果轉化了，國有資產才能增值，才能創造稅收和就業機會，創新和發明成果遲遲不轉化或根本不轉化，是對國家科技投入和發明人勞動的最大浪費。

　　第三，使科研人員能夠進一步分享職務發明成果產權是更為徹底的激勵措施。近年來在“權屬”和“收益”分享機制建立方面，“收益”分享機制走得比較快。要遵循產權激勵是最大激勵的原則，吸收四川等地相關改革探索的有益做法，在“權屬”分享上取得突破。科研人員分享職務發明成果產權，同“三權”下放到單位相比，可避免單位決策冗長等問題；同獎勵權相比，可解決在實際操作中存在的獎勵口徑難以達成共識、知情權難以保障等問題；同股權激勵相比，可避免對職務發明人股權激勵設置的一些限制、造成股權獎勵延遲和強度弱化等問題。總的看，“權屬”分享的激勵作用更大、更精準、也更持久。

　　2020年5月，科技部等9部門印發了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，選擇40家高等院校和科研機構開展試點。要按照《建議》要求，在試點基礎上形成可復制可推廣的經驗做法，完善發明成果權益分享機制，在包括國有企業在內的更大范圍全面推開，更有力激發科研人員創新積極性。

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